KYCファイルの完全性
必要なすべての書類が、オンボーディング時に1回だけ確認されるのではなく、継続的に、実際に揃っており、かつ最新の状態であるか。.
後から抽出されたサンプルではなく、実際の稼働イベントそのもの。.
あなたが実際に承認したポリシーに照らし合わせて。.
誤検知ではなく、本物のマッチであることを確認してください。.
安全な場所では自動化し、そうでない場所では経路案内します。.
正当な例外は、責任の所在が明確な指名された人物に送られます。.
継続的に保持される追跡可能な証拠の足跡.
必要なすべての書類が、オンボーディング時に1回だけ確認されるのではなく、継続的に、実際に揃っており、かつ最新の状態であるか。.

フラグが立てられた取引は承認済みポリシーに照らして確認され、すべての処理に対して追跡可能な理由が記録されている。.

適用されるフレームワークにかかわらず、ライブプロセスは、実際に承認されたポリシーに対して継続的に照合されました。.

NORA Complianceは、セルフサービスのサインアップではなく、問題、ルール、システム、およびリスクの承認を所有する担当者を通じて、他のすべてのNORAのエンゲージメントと同様の資格と購入手順を踏みます。.
問題の所有権、予算、およびベースラインKPIを管理する。.
ルール、例外、検証を管理する。.
システムのアクセス権、アーキテクチャ、および本番環境のスポンサーシップを所有している。.
統制要件、証跡、承認を所有する。.
本人確認(KYC)、取引モニタリング
ポリシーとアンダーライティングの遵守
HIPAA準拠のプロセス監視
ガバナンスの近代化
ポリシー遵守
評価、統制、エビデンス、およびトレーサビリティは、ワークフロー適格性評価以降、このモデルの一部となっています。これは、他のすべてのNORAエンゲージメントと同等の基準であり、特にコンプライアンス水準のワークフローに適用されます。.
承認されたルールのマッピング、例外事項の表面化、およびベースラインKPIと明確な「構築」「リデザイン」「中止」の決定を残して退席する。.
エビデンスとリスクが実際に存在するシステムに接続され、合意された統制が組み込まれた、制限付きのAI対応コンプライアンスワークフローが、貴社の環境で1つ稼働します。.
エビデンスとリスクが実際に存在するシステムに接続され、合意された統制が組み込まれた、制限付きのAI対応コンプライアンスワークフローが、貴社の環境で1つ稼働します。.
品質、例外事項、コスト、管理を継続的に運用し、年1回の再スキャンではなく、基準値に対する定期的なKPIレビューを実施します。.
確立されたパターンを、それが機能した後に隣接するポリシー、事業部門、またはフレームワークに水平展開する。.
ポリシーや規制を、ソースとなる条項にトレーサブルなテスト可能なコントロールに変換します。.
レビュー時だけでなく、ライブプロセスがコントロールに対して継続的に確認されること。.
システムの証跡が自動的に取得され、タイムスタンプが付与されて、対応するコントロールにマッピングされます。.
確実な解決に向けて、証拠と理由を添えて担当者にルーティングされた検出結果。.
レビューの前に、稼働中のワークフローからオンデマンドで生成されたコンプライアンスおよび監査レポート。.
NORAコンプライアンスは、準備体制、証拠管理、および内部評価を支援します。適合証明書は認定された認証機関のみによって発行され、SOC 2の意見表明は独立したライセンスを持つCPA(公認会計士)事務所のみによって行われます。.
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いいえ。共有ストレージはファイルを保持するだけで、それらについて推論することはしません。NORAコンプライアンスは、コード化されたコンプライアンス推論の体系を適用し、実際のプロセスを承認されたルールに照らしてテストし、証拠を裏付け、キーワード検索では決して見つけられない不備を明らかにします。.
いいえ。そのようなことが可能であるかのように謳うツールには十分注意してください。適合証明書は認定された認証機関のみが発行し、SOC 2の意見表明は独立したライセンスを持つCPA(公認会計士)事務所のみが行うものです。NORA Complianceは、プロセス自体を継続的かつ証拠に基づいた適合状態へと導き、審査(エンゲージメント)をサポートするものであり、それらに代わるものではありません。.
決してありません。ドキュメントとシステムログは転送中および保存時に暗号化され、構成可能なデータ保存場所を備えた分離された環境に保管され、パブリックモデルのトレーニングに使用されることは決してありません。すべてのアクセスは、お客様自身の監査証跡義務をサポートするためにログに記録されます。.
NORAコンプライアンスは、自社で導入して運用するプラットフォームではなく、NORAの標準的なエンゲージメントモデルを通じて提供されるソリューションファミリーです。すなわち、ワークフローの適格性を評価し、承認されたルールに基づいてオペレーティングモデルを設計し、実際のシステム内に展開した上で、稼働と改善を継続します。その成果物はコンプライアンスツールに似ていますが、そこに到達までのプロセスと、その責任を誰が負うのかという点は異なります。.
設定して同じコントロールライブラリにマッピングできるため、ゼロから始めるのではなく、既存のエビデンスやアクセラレータを引き継ぐことができます。.
NORAコンプライアンスは、文書処理およびソフトウェアデリバリーと並ぶ3つのソリューションファミリーの1つであり、すべて同じNORAエンゲージメントモデルを通じて販売されています。お客様の状況が複数の領域にまたがる場合でも、3つのベンダーではなく、1つの責任あるエンゲージメントとして対応します。.