NORAコンプライアンス — NORA内のソリューションファミリー

実際の動きはルール通りですか
もう承認済みですか?

方針が承認され、統制が設計される—しかし、実際のプロセスは静かに乖離していく。NORA Complianceはそれを
継続的に実証され説明責任を果たせるものであり、次の審査に向けたその場しのぎの慌てた対応ではないこと。.
本当の問題

ギャップは「監査の準備ができているかどうか」ではありません。“

実際のプロセスがルールに従っているかどうかということです

コンプライアンス違反の大半は、不適切な規則から始まるのではなく、実行が形骸化するときに始まります。.
証拠は断片化され、管理の可視性が失われ、例外はレビューが始まって初めて表面化する。.
信号を受信

後から抽出されたサンプルではなく、実際の稼働イベントそのもの。.

ルール比較

あなたが実際に承認したポリシーに照らし合わせて。.

検証する

誤検知ではなく、本物のマッチであることを確認してください。.

旗か、行動か

安全な場所では自動化し、そうでない場所では経路案内します。.

エスカレートする

正当な例外は、責任の所在が明確な指名された人物に送られます。.

記録する

継続的に保持される追跡可能な証拠の足跡.

信号を受信
規則と比較する
検証する
旗か、行動か
エスカレートする
記録する
このファミリーが対象とするワークフロー

AIの判断が必要とされるワークフローにおいて

根拠があり、規則に対して弁護可能な.

KYCファイルの完全性

必要なすべての書類が、オンボーディング時に1回だけ確認されるのではなく、継続的に、実際に揃っており、かつ最新の状態であるか。.

取引例外レビュー

フラグが立てられた取引は承認済みポリシーに照らして確認され、すべての処理に対して追跡可能な理由が記録されている。.

ポリシー遵守モニタリング

適用されるフレームワークにかかわらず、ライブプロセスは、実際に承認されたポリシーに対して継続的に照合されました。.

ルールを定める人たち、そしてそれが守られていることを証明しなければならない人たちのために作られました

NORA Complianceは、セルフサービスのサインアップではなく、問題、ルール、システム、およびリスクの承認を所有する担当者を通じて、他のすべてのNORAのエンゲージメントと同様の資格と購入手順を踏みます。.

COO・BU CEO・オペレーション統括・シェアードサービスリーダー

問題の所有権、予算、およびベースラインKPIを管理する。.

オペレーションズマネージャー · リスクまたはコンプライアンスリード · プロセススペシャリスト

ルール、例外、検証を管理する。.

CIO · CTO · デジタル責任者 · データ/AIリーダー

システムのアクセス権、アーキテクチャ、および本番環境のスポンサーシップを所有している。.

最高情報セキュリティ責任者・データ保護・法務・内部監査

統制要件、証跡、承認を所有する。.

現れる
分野横断的

BFSI

本人確認(KYC)、取引モニタリング

保険

ポリシーとアンダーライティングの遵守

健康管理

HIPAA準拠のプロセス監視

ESG・気候ファイナンス

ガバナンスの近代化

公共セクターおよび規制対象公益事業

ポリシー遵守

お客様が自ら探求するツールではありません。私たちがお客様と共に産業化するワークフローです。.

評価、統制、エビデンス、およびトレーサビリティは、ワークフロー適格性評価以降、このモデルの一部となっています。これは、他のすべてのNORAエンゲージメントと同等の基準であり、特にコンプライアンス水準のワークフローに適用されます。.

ワークフロー適格性評価 & 製造デザイン
1〜3週間

承認されたルールのマッピング、例外事項の表面化、およびベースラインKPIと明確な「構築」「リデザイン」「中止」の決定を残して退席する。.

オプションの迅速な解決策の証明
2〜5日

エビデンスとリスクが実際に存在するシステムに接続され、合意された統制が組み込まれた、制限付きのAI対応コンプライアンスワークフローが、貴社の環境で1つ稼働します。.

本番デプロイ
6〜10週間

エビデンスとリスクが実際に存在するシステムに接続され、合意された統制が組み込まれた、制限付きのAI対応コンプライアンスワークフローが、貴社の環境で1つ稼働します。.

運用と最適化
継続中の12か月デフォルト

品質、例外事項、コスト、管理を継続的に運用し、年1回の再スキャンではなく、基準値に対する定期的なKPIレビューを実施します。.

スケール
3~9ヶ月

確立されたパターンを、それが機能した後に隣接するポリシー、事業部門、またはフレームワークに水平展開する。.

本番デプロイメントが実際に構築するもの

承認された方針を、静的な文書ではなく、実行可能なチェックへと変える

要件に対する統制のマッピング

ポリシーや規制を、ソースとなる条項にトレーサブルなテスト可能なコントロールに変換します。.

継続的整合性チェック

レビュー時だけでなく、ライブプロセスがコントロールに対して継続的に確認されること。.

発生源での証拠保全

システムの証跡が自動的に取得され、タイムスタンプが付与されて、対応するコントロールにマッピングされます。.

軌跡付き例外ルーティング

確実な解決に向けて、証拠と理由を添えて担当者にルーティングされた検出結果。.

成果物ではなく、成果を報告すること

レビューの前に、稼働中のワークフローからオンデマンドで生成されたコンプライアンスおよび監査レポート。.

当社のソリューション

当社の熟練した開発チームによる、比類ないサービスと専門知識をご体感ください。.

情報セキュリティ&アシュアランス
ISO/IEC 27001:2022 & 附属書A(93管理策)
SOC 2 Type I および Type II
(AICPA 信頼サービス基準)
NIST CSF 2.0 & SP 800-53
PCI DSS v4.0
ISO/IEC 27017 & 27018
クラウドとクラウドのプライバシー
プライバシーとデータ保護
EU GDPR(規則2016/679)および英国GDPR
処理活動記録(RoPA)(第30条)&データ保護影響評価(DPIA)(第35条)
違反通知のワークフロー(第33~34条)
ISO/IEC 27701 プライバシー情報管理
HIPAA セキュリティおよびプライバシー規則
金融サービス監督
MASテクノロジーリスク管理ガイドライン
MASのサイバーハイジーンおよびアウトソーシングに関する通達
EU DORA(規則 2022/2554)
HKMA TM-G-1 & BNM RMiT
ベトナム国立銀行(SBV)通達2020年第09号/TT-NHNN
金融サービス監督
ベトナム:政令13/2023/ND-CP(個人データ保護政令)
ベトナム:サイバーセキュリティ法および政令第53/2022/ND-CP号
シンガポール個人データ保護法(PDPA)およびサイバーセキュリティ法
タイ個人データ保護法(PDPA)&インドネシア個人データ保護法(PDP法)
カスタムフレームワーク(グループポリシー、契約)

NORAコンプライアンスは、準備体制、証拠管理、および内部評価を支援します。適合証明書は認定された認証機関のみによって発行され、SOC 2の意見表明は独立したライセンスを持つCPA(公認会計士)事務所のみによって行われます。.

既存のシステムにそのまま接続

NORAコンプライアンスは、証拠がすでに存在するシステムを読み取ります。.

エンタープライズ
クラウド
DevOps
コラボレーション
アイデンティティと拡張性

困難に合わせて設計。.
インパクトのために構築された

SmartDevが、どのように複雑なビジネス上の課題をスケーラブルなAI、エンジニアリング、テクノロジーソリューションに変革するのかをご覧ください。.

人員を増やすことなくKYC審査時間を短縮する
8ヶ月 | 保険 — KYCおよびコンプライアンス
チャレンジ
KYCの精度はシニア管理者に依存しており、取引量が多い場合には一貫性が損なわれ、彼らの処理能力を超える規模への拡大ができなかった。.
解決
LLM駆動型パイプラインが文書を解析し、コンプライアンス規則に照らして検証し、自動的にリスクにフラグを立てます。.
結果
・50%高速なリスク評価と推奨事項
• 手作業によるコンプライアンス文書作成が75%削減
• 35%:アドバイザーの関与度の向上
受賞歴と表彰

私たちの成果は〜によって祝われます

世界中の高名な組織.

私どもとお話しになる前に

これは単なる別のドキュメントリポジトリではないのですか?

いいえ。共有ストレージはファイルを保持するだけで、それらについて推論することはしません。NORAコンプライアンスは、コード化されたコンプライアンス推論の体系を適用し、実際のプロセスを承認されたルールに照らしてテストし、証拠を裏付け、キーワード検索では決して見つけられない不備を明らかにします。.

NORAは私たちを認証できますか、それともSOC 2レポートを発行できますか?

いいえ。そのようなことが可能であるかのように謳うツールには十分注意してください。適合証明書は認定された認証機関のみが発行し、SOC 2の意見表明は独立したライセンスを持つCPA(公認会計士)事務所のみが行うものです。NORA Complianceは、プロセス自体を継続的かつ証拠に基づいた適合状態へと導き、審査(エンゲージメント)をサポートするものであり、それらに代わるものではありません。.

私たちのデータはAIモデルの学習に使用されていますか?

決してありません。ドキュメントとシステムログは転送中および保存時に暗号化され、構成可能なデータ保存場所を備えた分離された環境に保管され、パブリックモデルのトレーニングに使用されることは決してありません。すべてのアクセスは、お客様自身の監査証跡義務をサポートするためにログに記録されます。.

これは一般的なコンプライアンスプラットフォームとどう違うのですか?

NORAコンプライアンスは、自社で導入して運用するプラットフォームではなく、NORAの標準的なエンゲージメントモデルを通じて提供されるソリューションファミリーです。すなわち、ワークフローの適格性を評価し、承認されたルールに基づいてオペレーティングモデルを設計し、実際のシステム内に展開した上で、稼働と改善を継続します。その成果物はコンプライアンスツールに似ていますが、そこに到達までのプロセスと、その責任を誰が負うのかという点は異なります。.

当社のリストにお使いのフレームワークがない場合はどうすればよいですか?

設定して同じコントロールライブラリにマッピングできるため、ゼロから始めるのではなく、既存のエビデンスやアクセラレータを引き継ぐことができます。.

これはNORAの他の部分とどのように関係していますか?

NORAコンプライアンスは、文書処理およびソフトウェアデリバリーと並ぶ3つのソリューションファミリーの1つであり、すべて同じNORAエンゲージメントモデルを通じて販売されています。お客様の状況が複数の領域にまたがる場合でも、3つのベンダーではなく、1つの責任あるエンゲージメントとして対応します。.

あなたのプロセスが通用するかどうか確かめる準備はいいですか

本当にルールに合致していますか?

ワークフローまたはパイロットから始めます

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