Vollständigkeit der KYC-Datei
Sind wirklich alle vorgeschriebenen Dokumente vorhanden und aktuell, und zwar lückenlos – nicht nur einmalig beim Onboarding überprüft.
NORA-Compliance — Eine Lösungsfamilie innerhalb von NORA
Entspricht das, was tatsächlich passiert, den Regeln?
Hast du schon genehmigt?
Richtlinien werden genehmigt, Kontrollen werden konzipiert – und dann driftet der echte Prozess im Stillen ab. NORA Compliance sorgt dafür, dass das so bleibt
kontinuierlich nachgewiesen und vertretbar, kein Warten auf die nächste Überprüfung unter Druck.
Das eigentliche Problem
Die Lücke besteht nicht darin, ob wir auditfähig sind.“
Es geht darum, ob der reale Prozess den Regeln folgt.
Die meisten Compliance-Verstöße beginnen nicht mit einer schlechten Regel – sie beginnen, wenn die Ausführung abdriftet.
Beweise werden fragmentiert, Kontrollen verlieren an Sichtbarkeit und Ausnahmen tauchen erst auf, wenn die Überprüfung beginnt.
Signal empfangen
Das echte Betriebsereignis — kein nachträglich gezogenes Muster.
Regelvergleich
Abgeglichen mit der von Ihnen tatsächlich genehmigten Richtlinie.
Validieren
Bestätigen Sie, dass es sich um einen echten Treffer und nicht um ein False Positive handelt.
Markieren oder handeln
Automatisch, wo es sicher ist; weitergeleitet, wo es das nicht ist.
Eskalieren
Echte Ausnahmen gehen an eine namentlich genannte, verantwortliche Person.
Aufzeichnen
Ein lückenlos nachvollziehbarer Beweisnachweis.
Signal empfangen
Regel vergleichen
Validieren
Markieren oder handeln
Eskalieren
Aufzeichnen
Workflows, die diese Familie abdeckt
Arbeitsabläufe, bei denen eine KI-Entscheidung
nachgewiesen und gegenüber einer Regel verteidigbar.
Transaktionsausnahmeprüfung
Geprüfte Transaktionen wurden anhand der genehmigten Richtlinie überprüft, wobei für jede Entscheidung ein nachvollziehbarer Grund dokumentiert wurde.
Überwachung der Einhaltung von Richtlinien
Der Live-Prozess wurde fortlaufend gegen die tatsächlich genehmigte Richtlinie geprüft – je nachdem, welcher Rahmen gilt.
Entwickelt für diejenigen, die die Regeln festlegen, und für diejenigen, die nachweisen müssen, dass diese eingehalten werden
NORA Compliance wird genauso qualifiziert und gekauft wie jedes andere NORA-Engagement: über die Personen, die für das Problem, die Regeln, die Systeme und die Risikozeichnung verantwortlich sind, und nicht über eine Self-Service-Registrierung.
COO · BU CEO · Leiter Operations · Shared Services Leader
Verantwortlich für das Problem, das Budget und den Basis-KPI.
Leiter Betrieb · Risikomanagement- oder Compliance-Leiter · Prozessexperte
Verfügt über die Regeln, die Ausnahmen und die Validierung.
CIO · CTO · Leiter Digitales · Data/AI Leader
Verantwortlich für Systemzugang, Architektur und Produktionsträgerschaft.
Informationssicherheit · Datenschutz · Recht · Interne Revision
Verantwortlich für Kontrollanforderungen, Nachweise und Freigaben.
Erscheinen
Branchenübergreifend
BFSI
KYC, Transaktionsüberwachung
Versicherung
Einhaltung von Richtlinien und Underwriting-Vorgaben
Gesundheitspflege
HIPAA-konforme Prozessüberwachung
ESG- & Klimafinanzierung
Modernisierung der Governance
Öffentlicher Sektor und regulierte Versorgungsunternehmen
Richtlinienkonformität
Kein Tool, das Sie auf eigene Faust erkunden. Ein Workflow, den wir gemeinsam mit Ihnen industrialisieren.
Evaluierung, Kontrollen, Nachweise und Rückverfolgbarkeit sind ab der Workflow-Qualifizierung Teil dieses Modells – derselbe Standard wie bei jedem anderen NORA-Engagement, speziell angewendet auf Workflows auf Compliance-Niveau.
Workflow-Qualifizierung & Produktionsdesign
1-3 Wochen
Regeln bestätigen, Ausnahmen aufzeigen und mit Baseline-KPIs sowie einer klaren Entscheidung bezüglich Neubau, Redesign oder Einstellung verabschieden.
Optionaler Nachweis der schnellen Lösung
2-5 Tage
Ein begrenzter, KI-gestützter Compliance-Workflow, der in Ihrer Umgebung live ist – verbunden mit den Systemen, in denen die Nachweise und das Risiko tatsächlich liegen, mit vereinbarten Kontrollen.
Produktionsbereitstellung
6-10 Wochen
Ein begrenzter, KI-gestützter Compliance-Workflow, der in Ihrer Umgebung live ist – verbunden mit den Systemen, in denen die Nachweise und das Risiko tatsächlich liegen, mit vereinbarten Kontrollen.
Betreiben & Optimieren
Laufender 12-Monats-Ausfall
Qualität, Ausnahmen, Kosten und Kontrollen werden kontinuierlich gemessen, mit regelmäßigen KPI-Überprüfungen anhand der Baseline – statt eines jährlichen Re-Scans.
Skala
3-9 Monate
Das bewährte Muster wird auf benachbarte Richtlinien, Geschäftsbereiche oder Frameworks übertragen, sobald es funktioniert.
Was eine Produktionsbereitstellung tatsächlich erstellt
Umwandlung einer genehmigten Richtlinie in eine laufende Prüfung – kein statisches Dokument
Kontrollzuordnung zu den Anforderungen
Richtlinien und Vorschriften, übersetzt in testbare Kontrollen, die auf die Quellklauseln zurückführbar sind.
Kontinuierliche Konsistenzprüfungen
Live-Prozesse werden kontinuierlich anhand von Kontrollen überprüft, nicht nur während Audits.
Beweissicherung an der Quelle
Systemnachweise werden automatisch erfasst, mit Zeitstempeln versehen und den unterstützenden Kontrollen zugeordnet.
Ausnahmerouting mit einem Pfad
Die Untersuchungsergebnisse wurden mit Beweisen und Begründungen an einen Verantwortlichen weitergeleitet, um eine vertretbare Lösung zu erzielen.
Ausgabe des Berichts, nicht das Produkt
Compliance- und Prüfungsberichte, die vor einer Überprüfung auf Abruf aus Live-Workflows generiert werden.
Unsere Lösungen
Erleben Sie unvergleichlichen Service und Fachwissen mit unserem kompetenten Entwicklungsteam.
Informationssicherheit und Assurance
ISO/IEC 27001:2022 & Anhang A (93 Maßnahmen)
SOC 2 Typ I & II
(AICPA-Trust-Services-Kriterien)
(AICPA-Trust-Services-Kriterien)
NIST CSF 2.0 & SP 800-53
PCI DSS v4.0
ISO/IEC 27017 & 27018
Cloud & Cloud-Datenschutz
Cloud & Cloud-Datenschutz
Datenschutz & Datensicherheit
EU-DSGVO (Verordnung 2016/679) & britisches DSGVO
Verarbeitungsverzeichnis (Art. 30) & Datenschutz-Folgenabschätzungen (Art. 35)
Arbeitsabläufe für Meldungen von Datenschutzverletzungen (Art. 33–34)
ISO/IEC 27701 Datenschutz-Informationsmanagement
HIPAA-Sicherheits- und Datenschutzbestimmungen
Finanzmarktaufsicht
MAS-Richtlinien zum Technologierisikomanagement
MAS-Rundschreiben zur Cybersygiene und zum Outsourcing
EU-DORA (Verordnung 2022/2554)
HKMA TM-G-1 & BNM RMiT
Rundschreiben 09/2020/TT-NHNN der SBV (Vietnam)
Finanzmarktaufsicht
Vietnam: Dekret 13/2023/ND-CP (PDP)
Vietnam: Cybersicherheitsgesetz & Dekret 53/2022/ND-CP
Singapurisches PDPA und Cybersicherheitsgesetz
Thailand PDPA & Indonesisches PDP-Gesetz
Benutzerdefinierte Frameworks (Gruppenrichtlinien, Verträge)
NORA Compliance unterstützt die Vorbereitung, das Nachweismanagement und interne Audits. Konformitätsbescheinigungen werden ausschließlich von akkreditierten Zertifizierungsstellen und SOC-2-Berichte ausschließlich von unabhängigen, lizenzierten Wirtschaftsprüfungsgesellschaften ausgestellt.
Passt in das, was Sie bereits betreiben
NORA Compliance liest die Systeme aus, in denen die Nachweise bereits vorhanden sind.
Enterprise
Cloud
DevOps
Zusammenarbeit
Identität & Erweiterbarkeit
Auf Herausforderungen ausgerichtet.
Auf Wirkung ausgelegt
Erfahren Sie, wie SmartDev komplexe geschäftliche Herausforderungen in skalierbare KI-, Engineering- und Technologielösungen verwandelt.
Reduzierung der KYC-Prüfzeit ohne zusätzliches Personal
8 Monate | Versicherung — KYC & Compliance
Herausforderung
Die Genauigkeit der KYC-Verfahren hing von leitenden Administratoren ab – was bei hohem Volumen inkonsistent war und nicht über deren Kapazitäten hinaus skaliert werden konnte.
Die Genauigkeit der KYC-Verfahren hing von leitenden Administratoren ab – was bei hohem Volumen inkonsistent war und nicht über deren Kapazitäten hinaus skaliert werden konnte.
Lösung
Eine KI-gestützte Pipeline analysiert Dokumente, gleicht sie mit Compliance-Regeln ab und markiert Risiken automatisch.
Eine KI-gestützte Pipeline analysiert Dokumente, gleicht sie mit Compliance-Regeln ab und markiert Risiken automatisch.
Ergebnis
• 50% schnellere Risikobewertung und -empfehlungen
• 75% weniger manuelle Compliance-Dokumentation
• 35% höheres Engagement der Berater
• 50% schnellere Risikobewertung und -empfehlungen
• 75% weniger manuelle Compliance-Dokumentation
• 35% höheres Engagement der Berater
Auszeichnungen & Anerkennungen
Unsere Erfolge werden gefeiert von
renommierter Organisationen weltweit.
Name
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Bevor Sie mit uns sprechen
Ist das nicht nur ein weiteres Dokumentenarchiv?
Nein. Gemeinsamer Speicher speichert Dateien; er verarbeitet sie nicht logisch. Die NORA-Compliance wendet ein kodifiziertes Regelwerk für die Compliance-Prüfung an – sie gleicht den tatsächlichen Prozess mit der genehmigten Regel ab, untermauert Belege und deckt Mängel auf, die eine Schlagwortsuche niemals finden würde.
Kann NORA uns zertifizieren oder einen SOC 2-Bericht ausstellen?
Nein – und seien Sie bei jedem Tool vorsichtig, das vorgibt, dies zu können. Konformitätszertifikate werden ausschließlich von akkreditierten Zertifizierungsstellen ausgestellt und SOC-2-Berichte ausschließlich von unabhängigen, lizenzierten Wirtschaftsprüfungsgesellschaften. NORA Compliance bringt den Prozess selbst in eine kontinuierliche, nachgewiesene Konformität und unterstützt das Audit – es ersetzt es nicht.
Werden unsere Daten zum Trainieren von KI-Modellen verwendet?
Niemals. Dokumente und Systemprotokolle werden bei der Übertragung und im Ruhezustand verschlüsselt, in getrennten Umgebungen mit konfigurierbarer Datenresidenz vorgehalten und niemals zum Trainieren öffentlicher Modelle verwendet. Jner Zugriff wird protokolliert, um Ihre eigenen Audit-Trail-Verpflichtungen zu unterstützen.
Wie unterscheidet sich das von einer herkömmlichen Compliance-Plattform?
NORA Compliance ist keine Plattform, die Sie einführen und selbst betreiben – es ist eine Lösungsfamilie, die über das Standard-Einsatzmodell von NORA bereitgestellt wird: den Workflow qualifizieren, das Betriebsmodell rund um Ihre genehmigten Regeln entwerfen, es in Ihren realen Systemen bereitstellen und es dann am Laufen halten und kontinuierlich verbessern. Das Ergebnis ähnelt einem Compliance-Tool; wie Sie dorthin gelangen und wer dafür die Verantwortung trägt, jedoch nicht.
Unser Framework ist nicht in Ihrer Liste – was dann?
Es kann konfiguriert und in dieselbe Kontrollbibliothek integriert werden, sodass bestehende Nachweise und Beschleuniger übernommen werden, anstatt bei Null zu beginnen.
Wie verhält sich das zum Rest von NORA?
Die NORA-Compliance ist eine von drei Lösungsfamilien – neben Dokumentenverarbeitung und Softwarebereitstellung –, die alle über dasselbe NORA-Engagement-Modell vertrieben werden. Wenn Ihre Situation mehr als eine umfasst, handelt es sich dennoch um ein einziges verantwortliches Engagement und nicht um drei verschiedene Anbieter.
